การกำกับดูแลกิจการที่ดี
นโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี
กวทช. มีความมุ่งมั่นที่จะปฏิบัติหน้าที่โดยยึดหลักการบริหารกิจการบ้านเมืองที่ดี (Good Governance) เพื่อให้ สวทช. เป็นองค์กรที่มีการบริหารจัดการที่มีประสิทธิภาพ มีความโปร่งใส สามารถดำเนินงานได้บรรลุวัตถุประสงค์ และสร้างความเชื่อมั่นให้แก่ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกกลุ่ม กวทช. จึงได้กำหนดนโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดี รวมทั้งเชื่อมโยงกับค่านิยมหลักของ สวทช. นอกจากนี้ยังได้กำหนดจรรยาบรรณการดำเนินงานเพื่อให้คณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ ที่ปรึกษา ผู้บริหาร บุคลากร 3และผู้ปฏิบัติงานให้ สวทช. ยึดถือเป็นแนวปฏิบัติที่ดีในการทำงาน เพื่อสร้างความก้าวหน้าและมั่นคงอย่างยั่งยืนให้กับองค์กร นโยบายการกำกับดูแลกิจการที่ดีประกอบด้วย
สำนักงานพัฒนาวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยีแห่งชาติ (สวทช.) มีนโยบายในการต่อต้าน การทุจริตและคอร์รัปชัน และเพื่อเป็นการสนับสนุนนโยบายดังกล่าว พร้อมเป็นการยืนยันเจตนารมณ์ ในการปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามกฎหมาย กฎ ข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ และคำสั่งที่เกี่ยวข้อง โดยไม่ยอมรับการทุจริตและคอร์รัปชันในทุกรูปแบบ และเพื่อให้ผู้บริหาร บุคลากร และผู้ปฏิบัติงานให้กับ สวทช. ไม่กระทำการใด ๆ อันเป็นการสนับสนุนการทุจริตและคอร์รัปชัน ดังนั้น สวทช. จึงขอแสดงเจตนารมณ์อย่างเปิดเผยเพื่อเป็นการเสริมสร้างวัฒนธรรมขององค์กรที่มีความโปร่งใสและสุจริต จึงประกาศเจตนารมณ์การต่อต้านการทุจริตและคอร์รัปชัน เพื่อเป็นมาตรฐานและแนวทางในการปฏิบัติงานที่ต้องยึดถือและปฏิบัติ ดังต่อไปนี้ The National Science and Technology Development Agency (NSTDA) wishes to clearly express anti-corruption intention in accordance with the policy in promoting the corporate culture of honesty and transparency, and confirms the intention to perform duties in compliance with the laws, rules, regulations, notifications, and related orders that the NSTDA does not accept corruption in all forms and does not allow its management, personnel and contractors to be involved in any actions that may aid corruption, therefore, The NSTDA hereby declares its intention to combat corruption and set the following guidelines to be adhered to. The NSTDA shall 1. Manage and perform duties in accordance with the standard process with transparency and all the work process must be verifiable. All sectors are allowed to inspect the NSTDA’s operation in accordance with law on official information. 2. Regularly inspect the operation in accordance with the internal control system and store information on transactions to facilitate the external inspections by the Office of the Auditor-General or other agencies in accordance with law. 3. Encourage NSTDA personnel to adhere to the laws, rules, regulations, notifications, and related orders and combat corruption in workplace by strictly complying with the policies as follows: 3.1 NSTDA personnel shall not take bribes from any interested person involving in matters in which one is responsible, directly or indirectly, in order to obtain any unlawful advantage. 4. Assign responsible officials to accept complaints about corruption through the following channels: 4.1 E-mail to This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it. 5. Require NSTDA personnel to strictly comply with the anti-corruption intention in accordance with this declaration and to strive to create and maintain a corporate culture of honesty and transparency by adhering to values, ethics, discipline, law, rules, regulations, instructions, and orders. The NSTDA personnel must be courageous to stand firm and do the right things in order to preserve the secrets and interests of the nation which will lead to sustainable corruption-free society and environment. Please be informed and strictly abide by accordingly. กวทช. ให้ความสำคัญกับผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย (Stakeholders) ทุกกลุ่มทั้งหน่วยงานด้านนโยบาย/จัดสรรทรัพยากร/และกำกับดูแล พันธมิตรและลูกค้า บุคลากรของ สวทช. รวมถึงกลุ่มประชาชนทั่วไปที่มีความคาดหวังต่อ สวทช. ที่แตกต่างกันดังนี้ การบริหารความเสี่ยง หลักการทั้งสองถูกเชื่อมโยงสู่การปฏิบัติจริงอย่างมีประสิทธิผลโดยใช้ Individual Action and Development Plan (IADP) เป็นเครื่องมือในการกำหนดแผนงานรายบุคคลและระดับคุณภาพผลงานเพื่อนำไปสู่การบริหารและประเมินผลการปฏิบัติงาน ประกอบด้วยการกำหนดแผนงานรายบุคคล (Individual Action Plan : IAP) และการกำหนดแผนพัฒนารายบุคคล (Individual Development Plan : IDP) เพื่อให้บุคลากรวางแผนและส่งเสริมการพัฒนาตนเองไปสู่การเพิ่มผลการปฏิบัติงานที่มีคุณภาพ นอกจากนี้ สวทช. ยังให้ความสำคัญกับค่านิยมหลัก ๕ ประการที่บุคลากรของ สวทช. ต้องยึดถือและปฏิบัติ โดยกำหนดให้ผู้บังคับบัญชาต้องประเมินพฤติกรรมที่สะท้อนค่านิยมหลักดังกล่าวของผู้ใต้บังคับบัญชาทุกปี และมีน้ำหนักความสำคัญร้อยละ ๓๐ ของการประเมินผลการปฏิบัติงานตาม IAP สำนักงานพัฒนาวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยีแห่งชาติ มุ่งมั่นสร้างสรรค์ผลงานอย่างต่อเนื่อง โดยนำผลงานด้านวิทยาศาสตร์ เทคโนโลยี และนวัตกรรมมาพัฒนาเศรษฐกิจและสังคมของประเทศ รวมถึงตอบสนองความต้องการของผู้ที่เกี่ยวข้องจากทุกภาคส่วนอย่างสมดุลด้วยบุคลากรที่มีคุณภาพ และการเป็นองค์กรแห่งการเรียนรู้ โดยมุ่งเน้นคุณลักษณะของผลงานที่มีคุณภาพดังนี้ ทั้งนี้ เพื่อนำไปสู่การพัฒนาความสามารถทางวิทยาศาสตร์และเทคโนโลยีของประเทศ กวทช. ให้ความสําคัญกับความปลอดภัยในการทํางานของบุคลากรของ สวทช. และผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย โดยสนับสนุนให้ สวทช. นําระบบการจัดการความปลอดภัยตามมาตรฐาน มอก. 18001มาใช้บริหารความปลอดภัยในทุกกิจกรรมและทุกพื้นที่ปฏิบัติงาน ตลอดจนปรับปรุงและพัฒนาระบบการจัดการความปลอดภัยอย่างต่อเนื่อง สวทช. ได้รับใบรับรองระบบการจัดการความปลอดภัยจากสถาบันรับรองมาตรฐานไอเอสโอ (สรอ.) ว่า เป็นหน่วยงานที่มีการจัดการความปลอดภัยที่สอดคล้องกับข้อกำหนดของระบบการจัดการอาชีวอนามัยและความปลอดภัยตามมาตรฐาน มอก.18001:2554 และ BS OHSAS 18001:2007 กวทช. มีนโยบายการเปิดเผยข้อมูลที่สำคัญอย่างถูกต้อง ครบถ้วน และสม่ำเสมอตามหลักเกณฑ์และแนวปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง โดยกำหนดให้ สวทช. เปิดเผยรายงานผลการดำเนินงาน รายงานทางการเงิน และรายงานของคณะอนุกรรมการตรวจสอบไว้ในรายงานประจำปีของ สวทช. นอกจากนี้ สวทช. ยังกำหนดให้ผู้บริหารที่รับผิดชอบทำหน้าที่เผยแพร่ข้อมูลข่าวสารการดำเนินงานของ สวทช. ผ่านสื่อต่างๆ และบนเว็บไซต์ของ สวทช. เพื่อให้ผู้มีส่วนได้ส่วนเสียและผู้ที่เกี่ยวข้องได้รับทราบข้อมูลอย่างทั่วถึง สวทช. เป็นหน่วยงานของรัฐที่ดำเนินงานตามพันธกิจวิจัย พัฒนา ออกแบบและวิศวกรรม ถ่ายทอดเทคโนโลยี พัฒนากำลังคนและโครงสร้างพื้นฐาน และมีระบบบริหารจัดการภายในที่สนับสนุนการดำเนินงานทุกส่วน มีหน้าที่รับผิดชอบดูแลการใช้งานของข้อมูลที่เกี่ยวข้องหลากหลายประเภท จึงตระหนักถึงความสำคัญและความจำเป็นในการดำเนินการอย่างเหมาะสมเกี่ยวกับข้อมูลที่ สวทช. จัดทำขึ้น และ/หรือข้อมูลที่ สวทช. ได้รับมาที่ประสงค์ให้เก็บเป็นความลับหรือมีภาระผูกพันให้เก็บเป็นความลับ กวทช. ให้ความสำคัญเรื่องความขัดแย้งทางผลประโยชน์ของผู้ที่เกี่ยวข้อง โดยจะไม่ให้กรรมการ อนุกรรมการ ที่ปรึกษา ผู้บริหาร บุคลากร และผู้ปฏิบัติงานให้ สวทช. ใช้ตำแหน่งหน้าที่ในการแสวงหาผลประโยชน์ส่วนตน โดยในจรรยาบรรณการดำเนินงานของ สวทช. ได้กำหนดแนวทางในการหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ส่วนตนต่อผลประโยชน์ของ สวทช. เพื่อให้กรรมการ อนุกรรมการ ที่ปรึกษา ผู้บริหาร บุคลากรทุกระดับและผู้ปฏิบัติงานให้ สวทช. ถือปฏิบัติ (ดูรายละเอียดในจรรยาบรรณของกรรมการและอนุกรรมการ ข้อ ๕.๑ (๒) และระเบียบ สวทช. ว่าด้วยประมวลจริยธรรมของพนักงานและพนักงานโครงการ พ.ศ. ๒๕๕๗ ข้อ ๑๕ ) กวทช. ให้การสนับสนุนเรื่องการต่อต้านการทุจริตและประพฤติมิชอบ พร้อมยืนยันเจตนารมณ์ในการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมายและระเบียบที่เกี่ยวข้อง โดยไม่ยอมรับการทุจริตและประพฤติมิชอบทุกรูปแบบ และให้กรรมการ อนุกรรมการ ที่ปรึกษา ผู้บริหาร บุคลากร และผู้ปฏิบัติงานให้ สวทช. ไม่กระทำหรือสนับสนุนการทุจริตและประพฤติมิชอบไม่ว่ากรณีใดๆ โดย สวทช. ได้ประกาศค่านิยมหลัก เรื่องความมีจริยธรรม ซื่อสัตย์สุจริต มีคุณธรรม โปร่งใส ไม่ทุจริต (Accountability & Integrity) เป็นแนวทางให้บุคลากรของ สวทช. ต้องยึดถือและปฏิบัตินโยบายต่อต้านการทุจริตและคอร์รัปชัน สวทช.
1. บริหารงานและปฏิบัติงานตามกระบวนการมาตรฐานด้วยความโปร่งใสและตรวจสอบได้ ในทุกขั้นตอน โดยเปิดโอกาสให้ทุกภาคส่วนสามารถตรวจสอบการปฏิบัติงานได้ตามกฎหมายว่าด้วย ข้อมูลข่าวสารของราชการ
2. จัดให้มีการตรวจสอบการทำงานอย่างสม่ำเสมอตามระบบการควบคุมกำกับดูแลภายใน รวมถึงการจัดเก็บรักษาข้อมูลในการทำธุรกรรมต่าง ๆ เพื่อเป็นการอำนวยความสะดวกสำหรับการได้รับการตรวจสอบจากภายนอกโดยสำนักงานการตรวจเงินแผ่นดินหรือหน่วยงานตรวจสอบอื่นใด ตามกฎหมาย
3. ส่งเสริมและสนับสนุนให้บุคลากรของ สวทช. ยึดมั่นในการปฏิบัติตามกฎหมาย กฎ ข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ และคำสั่งที่เกี่ยวข้อง และมีจิตสำนึกในการต่อต้านการทุจริตและคอร์รัปชันในการปฏิบัติงาน โดยต้องถือปฏิบัติตามนโยบายอย่างเคร่งครัด ดังนี้
3.1 ไม่กระทำพฤติกรรมใด ๆ ที่เป็นการรับสินบนจากผู้มีส่วนได้ส่วนเสียในเรื่องที่ตนมีหน้าที่รับผิดชอบไม่ว่าโดยตรงหรือโดยอ้อมอันเป็นการให้ได้มาซึ่งผลประโยชน์ใด ๆ ในทางที่มิชอบด้วยกฎหมาย
3.2 ไม่เป็นตัวกลางในการนำเสนอทรัพย์สิน สิ่งของ หรือประโยชน์อื่นใดให้กับผู้ที่เกี่ยวข้อง เพื่อให้บุคลากรของ สวทช.ละเว้นในการปฏิบัติหน้าที่ตามกฎหมาย กฎ ข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ และคำสั่งที่เกี่ยวข้อง
3.3 ไม่ละเลยหรือเพิกเฉยเมื่อพบเห็นการกระทำหรือพฤติกรรมที่เข้าข่ายการทุจริตและคอร์รัปชัน หรือส่อไปในทางทุจริตและคอร์รัปชันทั้งทางตรงหรือทางอ้อมโดยเมื่อทราบเหตุดังกล่าวหรือมีกรณีเป็นที่สงสัยจะต้องแจ้งให้ผู้บังคับบัญชาหรือบุคคลที่รับผิดชอบทราบโดยทันที และให้ความร่วมมือในการตรวจสอบข้อเท็จจริงในกรณีดังกล่าว
3.4 ใช้ความระมัดระวังในการปฏิบัติงานโดยปฏิบัติตามมาตรการที่เกี่ยวกับการควบคุมกำกับดูแลภายในและการบริหารจัดการความเสี่ยงที่ใช้สำหรับการป้องกันการทุจริตและคอร์รัปชันอย่างเคร่งครัด
3.5 บุคลากรของ สวทช. ผู้ใดที่กระทำการทุจริตและคอร์รัปชันจะต้องได้รับการพิจารณาโทษทางวินัยตามข้อบังคับและระเบียบของ สวทช. และจะถูกดำเนินคดีในการกระทำการทุจริตและคอร์รัปชันเพื่อได้รับโทษตามที่กฎหมายกำหนดไว้
4. กำหนดให้มีผู้ทำหน้าที่รับผิดชอบในการรับเรื่องร้องเรียนที่เกี่ยวข้องกับการทุจริตและคอร์รัปชัน โดยผ่านช่องทางการรับเรื่องร้องเรียน ดังนี้
4.1 แจ้งผ่านช่องทาง This email address is being protected from spambots. You need JavaScript enabled to view it.
4.2 แจ้งโดยตรงถึงผู้อำนวยการ สวทช.
5. กำหนดให้ สวทช. และบุคลากรของ สวทช. ยึดถือปฏิบัติตามเจตนารมณ์การต่อต้าน การทุจริตและคอร์รัปชันตามประกาศนี้อย่างเคร่งครัด รวมทั้งมุ่งมั่นสร้างเสริมและรักษาไว้ซึ่งวัฒนธรรมขององค์กรที่มีความโปร่งใสและสุจริต โดยยึดมั่นในคุณธรรม จริยธรรม ซื่อสัตย์ สุจริต และมีวินัย ต่อกฎหมาย กฎ ข้อบังคับ ระเบียบ ประกาศ และคำสั่ง โดยกล้ายืนหยัดในการดำรงตนและกระทำในสิ่งที่ถูกต้องเพื่อรักษาไว้ซึ่งความลับและผลประโยชน์ของประเทศชาติอันเป็นการสร้างสังคมและสภาพแวดล้อมที่ปราศจากการทุจริตและคอร์รัปชันอย่างยั่งยืนต่อไปDeclaration of Intent of the National Science and Technology Development Agency on Anti-Corruption
3.2 NSTDA personnel shall not act as an intermediary who presents properties, objects, or other benefits in order to urge NSTDA personnel to abstain from performing their duties in accordance with the laws, rules, regulations, notifications and related orders.
3.3 NSTDA personnel shall not neglect or ignore any fraudulent behavior or behavior that is considered as corruption in any implicit or explicit ways and immediately notify the supervisor or the responsible party of any suspicion and provide cooperation in the ensuing investigation.
3.4 NSTDA personnel shall use caution in performing duties by strictly following the measures related to internal control and risk management for corruption preventing.
3.5 NSTDA personnel who commit corruption shall be subject to disciplinary punishment in accordance with the NSTDA's rules and regulations and shall be prosecuted for the corruption charge according to the law.
4.2 File a complaint directly to the NSTDA Presidentนโยบายต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย
นโยบายการบริหารจัดการองค์กร
กวทช. มีความรับผิดชอบในการกำกับดูแลให้มีระบบบริหารจัดการองค์กรที่สำคัญ ได้แก่ การบริหารความเสี่ยง การควบคุมภายใน การตรวจสอบภายใน การบริหารจัดการสารสนเทศ และการบริหารทรัพยากรบุคคล สร้างความมั่นใจในความเพียงพอ และประสิทธิภาพของระบบต่างๆ ดังกล่าว ตลอดจนติดตามผลการดำเนินงานของ สวทช. เพื่อให้บรรลุเป้าหมายที่กำหนดไว้
กวทช. ให้ความสำคัญต่อการกำกับดูแลที่ดี และเห็นว่าระบบบริหารความเสี่ยงองค์กร (Enterprise Risk Management) ที่มีประสิทธิภาพและประสิทธิผล จะช่วยลดความเสี่ยงที่ส่งผลกระทบต่อการบรรลุวัตถุประสงค์ในการดำเนินงานของ สวทช. จึงได้แต่งตั้งคณะอนุกรรมการบริหารความเสี่ยง เพื่อกำกับดูแลการบริหารจัดการความเสี่ยงของ สวทช. ให้เป็นไปตามนโยบายที่กำหนด (อ้างถึง ประกาศสวทช. เรื่อง นโยบายบริหารจัดการความเสี่ยงของสวทช. (วันที่ ๓๑ ตุลาคม ๒๕๕๔)) รวมทั้งจัดให้ สวทช. มีระบบบริหารความเสี่ยงที่สอดคล้องกับกรอบการบริหารความเสี่ยงตามมาตรฐาน ISO 31000:2009
สวทช. มีการจัดตั้งคณะกรรมการจัดการความเสี่ยงที่มีผู้อำนวยการเป็นประธาน เป็นผู้รับผิดชอบในการกำหนดนโยบายการบริหารความเสี่ยง จัดการให้ความเสี่ยงต่างๆ อยู่ในวิสัย และขอบเขตที่พึงประสงค์ โดยจัดให้มีการประเมินและทบทวนความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ ประมวลวิเคราะห์ความก้าวหน้าในการดำเนินงาน และจัดทำรายงานการติดตามประเมินผลการบริหารความเสี่ยง รวมทั้งส่งเสริม สื่อสาร พัฒนาความรู้ความเข้าใจในเรื่องการบริหารความเสี่ยงให้กับบุคลากรทุกระดับ
สวทช. ได้นำ Bow Tie Diagram (แผนภาพแสดงความเชื่อมโยงองค์ประกอบสำคัญในการบริหารความเสี่ยง ซึ่ง CSIRO๒ ใช้เป็นเครื่องมือในการจัดการความเสี่ยงองค์กร) มาประยุกต์ใช้ในการวิเคราะห์สาเหตุ ผล กระทบ พิจารณาทางเลือกในการควบคุมหรือลดความเสี่ยง รวมถึงใช้ในการประชุม รายงานผล ปรึกษาหารือ สื่อสารร่วมกับคณะกรรมการจัดการความเสี่ยง และผู้มีส่วนได้ส่วนเสียอื่นๆ ด้วย
นอกจากนี้ สวทช. ได้จัดทำคู่มือการบริหารความเสี่ยง โดยมีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้บริหาร และบุคลากรที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับการบริหารความเสี่ยงได้ใช้เป็นแนวปฏิบัติให้มีความสอดคล้องกันทั่วทั้งองค์กร
การควบคุมภายใน
ระบบการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพเป็นสิ่งจำเป็นต่อการดำเนินงานตามภารกิจของ สวทช. ให้บรรลุเป้าหมาย กวทช. จึงกำหนดให้ สวทช. ต้องจัดระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอและเหมาะสม แต่ยังคงรักษาความคล่องตัวในการปฏิบัติงาน สนับสนุนให้ สวทช. มีสภาพแวดล้อมในการทำงานที่ดี โดยให้มีการกำหนดนโยบาย การวางแผน การดำเนินการ การควบคุม การติดตาม/ประเมินผล และรายงานเกี่ยวกับระบบการควบคุมภายในอย่างต่อเนื่อง รวมถึงการปรับปรุงแก้ไขให้มีความเหมาะสมกับสถานการณ์ และสอดคล้องกับการปฏิบัติงาน นอกจากนี้ยังส่งเสริมให้บุคลากรทุกระดับตระหนักถึงความสำคัญ และเล็งเห็นถึงประโยชน์ของการควบคุมภายใน
ระบบการควบคุมภายในที่มีประสิทธิภาพจะทำให้การบริหารทรัพยากรและทรัพย์สินของ สวทช. มีประสิทธิภาพและคุ้มค่า รายงานทางการเงินและการดำเนินงานที่มิใช่การเงินมีความถูกต้อง เชื่อถือได้และสามารถนำไปใช้ในการตัดสินใจได้ทันเวลา และทำให้การดำเนินงานและการปฏิบัติงานเป็นไปตามนโยบาย กฎ ระเบียบ และข้อบังคับฯ ที่เกี่ยวข้อง
สวทช. มีการจัดทำคู่มืออำนาจดำเนินการ (Authorization Manual) ในระดับบริหารและระดับปฏิบัติการอย่างชัดเจนที่ครอบคลุมถึงการควบคุมทางการเงิน การบริหารทรัพยากรบุคคล นโยบายและแผนงบประมาณ รวมถึงการกำกับดูแลการปฏิบัติงานให้เป็นไปตามกฎ ระเบียบที่เกี่ยวข้อง มีระบบการป้องกันควบคุมทรัพย์สิน รวมทั้งข้อมูลในระบบสารสนเทศอย่างปลอดภัยและเหมาะสม จัดให้มีระบบรับข้อเสนอแนะจากลูกค้าภายนอก และข้อเสนอแนะของบุคลากรจากโครงการ Voice of You การจัดทำคู่มือมาตรฐานการปฏิบัติงานในระบบงานที่สำคัญให้เป็นไปตามมาตรฐาน ISO 9001รวมถึงการจัดทำระบบการประเมินการควบคุมภายในด้วยตนเอง (Control Self-assessment) เพื่อส่งเสริมให้บุคลากรมีความรับผิดชอบในการประเมินความเสี่ยง และพัฒนาระบบการควบคุมภายในด้วยตนเองอย่างต่อเนื่อง ซึ่งจะช่วยให้ระบบการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยงขององค์กรมีประสิทธิผล
นอกจากนี้ สวทช. ได้นำระบบสารสนเทศมาใช้ในการบริหารจัดการกระบวนการทำงานที่สำคัญเพื่อให้ระบบการควบคุมภายในมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น ได้แก่ การบริหารจัดการโครงการ การบริหารงบประมาณ การเงินและบัญชี พัสดุ งานขายและการบริการ การบริหารทรัพยากรบุคคล การประเมินผลงานวิชาการ โดยระบบสารสนเทศดังกล่าวมีการกำหนดสิทธิการเข้าใช้งานและมีกระบวนการอนุมัติ (workflow) ตามลำดับชั้นหรือตามวงเงิน รวมทั้งจัดให้มีการตรวจสอบระบบเทคโนโลยีสารสนเทศดังกล่าว (IT Audit) ทั้งด้านการควบคุมระบบงาน (Application Controls) และการควบคุมทั่วไป (IT General Controls) ตามแผนของสำนักตรวจสอบภายใน
คณะกรรมการจัดการ (ซึ่งมีผู้อำนวยการเป็นประธาน) ทำหน้าที่บริหารจัดการให้ระบบควบคุมภายในมีประสิทธิภาพ และติดตามการรายงานเกี่ยวกับการควบคุมภายในของระบบงานที่สำคัญอย่างสม่ำเสมอทุกเดือน โดยมีคณะอนุกรรมการตรวจสอบเป็นผู้สอบทานการประเมินประสิทธิผลของระบบการควบคุมภายใน เพื่อให้เกิดความมั่นใจว่า สวทช. มีระบบการควบคุมภายในที่เพียงพอเหมาะสม และมีประสิทธิผล
การตรวจสอบภายใน
กวทช. ให้ความสำคัญและสนับสนุนให้ สวทช. มีการดำเนินงานตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี จึงแต่งตั้งคณะอนุกรรมการตรวจสอบเพื่อช่วย กวทช. ในการกำกับดูแล และจัดตั้งสำนักตรวจสอบภายใน (ภายใต้การกำกับดูแลของคณะอนุกรรมการตรวจสอบ โดยรายงานต่อคณะอนุกรรมการตรวจสอบในด้านงานตรวจสอบภายใน และรายงานต่อผู้อำนวยการในด้านข้อเสนอแนะจากผลการตรวจสอบ และด้านการบริหารหน่วยงาน) เพื่อให้เป็นกลไกการตรวจสอบที่สามารถดำเนินการสนับสนุนภารกิจของ สวทช. ได้อย่างมีประสิทธิภาพและประสิทธิผล สอดคล้องกับวิสัยทัศน์และแผนกลยุทธ์ขององค์กร รวมทั้งช่วยสร้างความมั่นใจให้แก่ กวทช. และฝ่ายบริหารว่า ระบบการควบคุมภายในที่ สวทช. กำหนดขึ้นมีความเพียงพอและเหมาะสม สามารถช่วยให้องค์กรบรรลุเป้าหมายที่ตั้งไว้นอกจากนี้ กวทช. ยังส่งเสริมให้ฝ่ายบริหารและบุคลากรตระหนักถึงความสำคัญของการตรวจสอบภายในในด้านการสร้างคุณค่าและผลประโยชน์แก่องค์กร
สำนักตรวจสอบภายในทำหน้าที่สอบทานและประเมินประสิทธิผลของระบบบริหารความเสี่ยง ระบบการควบคุมภายใน และการกำกับดูแลกิจการของ สวทช. ตามแผนการตรวจสอบประจำปี ซึ่งได้พิจารณาจากวัตถุประสงค์ พันธกิจ แผนกลยุทธ์ และปัจจัยเสี่ยงที่เกี่ยวข้องในระดับภาพรวม (Risk Based Audit Approach) รวมถึงจุดควบคุมที่สำคัญ (Key control point) และความคิดเห็นเพิ่มเติมของฝ่ายบริหาร โดยแผนการตรวจสอบจะต้องได้รับการพิจารณาอนุมัติจากคณะอนุกรรมการตรวจสอบ การปฏิบัติงานของสำนักตรวจสอบภายในยึดถือกฎบัตรสำนักตรวจสอบภายในที่มีการปรับปรุงให้ทันสมัยอยู่เสมอ รวมทั้งสอดคล้องตามกรอบโครงสร้างการปฏิบัติงานวิชาชีพตรวจสอบภายในระดับสากล (The International Professional Practices Framework : IPPF) และตามแนวทางของ COSO๓
การบริหารจัดการสารสนเทศ
กวทช. ให้ความสำคัญกับธรรมาภิบาลด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT Governance) ซึ่งเป็นหน้าที่และความรับผิดชอบเกี่ยวกับการจัดการที่ดีทางด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ ที่ต้องมีการควบคุมการจัดการและการใช้ระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ (IT) เพื่อให้บรรลุกลยุทธ์และเป้าหมายขององค์กร โดยมอบให้ผู้อำนวยการแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร เพื่อทำหน้าที่กำหนดนโยบายด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ และจัดทำแผนแม่บทเทคโนโลยีสารสนเทศและการสื่อสาร (ICT) ที่สอดคล้องกับแผนกลยุทธ์ สวทช. รวมทั้งบริหารจัดการ กำกับ ติดตาม และประเมินผลการดำเนินงานให้เป็นไปตามแผนแม่บท ICT และสถาปัตยกรรมองค์กร (Enterprise Architecture) ที่ออกแบบไว้ โดยมีกลไกการอนุมัติโครงการและจัดสรรทรัพยากร ICT อย่างสอดคล้องและเหมาะสม
นอกจากนี้ สวทช. ได้จัดให้มีนโยบายและแนวปฏิบัติด้านระบบสารสนเทศของ สวทช. และแผนเตรียมความพร้อมกรณีฉุกเฉินด้าน ICT รวมทั้งมีการบริหารจัดการความเสี่ยงด้าน ICT และการปฏิบัติตามกฎหมาย ระเบียบ ประกาศที่เกี่ยวข้อง (Compliance) เพื่อให้บริการที่มีประสิทธิภาพและเป็นประโยชน์ต่อผู้ใช้งานระบบสารสนเทศ และลดความเสี่ยงทางอิเล็กทรอนิกส์ที่มาพร้อมกับการเปลี่ยนแปลง และการพัฒนาของเทคโนโลยีที่รวดเร็ว (อ้างถึง ระเบียบ สวทช. เรื่อง นโยบายและแนวปฏิบัติด้านระบบสารสนเทศของสวทช. (วัน ที่ ๑๗ กรกฎาคม พ.ศ. ๒๕๕๖))
การบริหารทรัพยากรบุคคล
กวทช. สนับสนุนให้ สวทช. ใช้หลัก Competency Based ManagementและPerformance Based Management ในการบริหารทรัพยากรบุคคล ดังนี้
สวทช. ให้ความสำคัญกับการพัฒนาศักยภาพและความสามารถของบุคลากรในองค์กรทุกระดับตลอดช่วงการทำงาน เพื่อส่งเสริมให้บุคลากรมีขีดความสามารถตามลักษณะงานที่ถือครองอยู่ รวมถึงมีศักยภาพรองรับการเติบโตในสายอาชีพในอนาคต โดยเริ่มจากการสร้างความรู้พื้นฐาน และความเข้าใจเกี่ยวกับองค์กรให้กับบุคลากรเริ่มงานใหม่ผ่านโครงการปฐมนิเทศ การเชื่อมโยงข้อมูลผลประเมินขีดความสามารถ (Functional competency gap) เข้ากับการพัฒนาความสามารถของบุคลากร และการกำหนดแผนการพัฒนาบุคลากรของ สวทช. เพื่อให้มี competency ที่เหมาะสมกับตำแหน่งตามที่องค์กรกำหนด ด้วยวิธีการพัฒนาในรูปแบบต่างๆ รวมถึงการพัฒนาบุคลากรเพื่อเตรียมความพร้อมก่อนเข้าสู่ระดับบังคับบัญชาและผู้บริหารระดับต้น ระดับกลางอย่างต่อเนื่อง การส่งเสริมและสนับสนุนการเรียนรู้ของบุคลากรวิจัยผ่านกระบวนการฝึกอบรมสัมมนา การเข้าร่วมประชุมวิชาการ การนำเสนอผลงาน การศึกษาดูงาน การปฏิบัติงานวิจัยทั้งภายในและภายนอก รวมถึงการศึกษาในระดับที่สูงขึ้น นอกจากนี้ สวทช. ให้ความสำคัญกับการสร้างความผูกพันของบุคลากรต่อองค์กร (Employee Engagement) โดยมีการสำรวจข้อมูลความผูกพันของพนักงานทั่วทั้งองค์กร เพื่อหาสาเหตุปัจจัยที่มีผลต่อความผูกพัน ความสอดคล้องกันระหว่างความมุ่งมั่นที่จะทำงานให้องค์กรประสบความสำเร็จ และความพึงพอใจกับงานที่ท้าท้าย เพื่อนำไปสู่การพัฒนาและปรับปรุงกลไกการบริหารและดูแลบุคลากรของ สวทช. อย่างต่อเนื่องภายใต้ข้อบังคับที่เกี่ยวกับการบริหารงานบุคคล
การติดตามและประเมินผลการปฏิบัติงาน
กวทช. กำหนดให้ฝ่ายบริหารต้องกำหนดเป้าหมายการดำเนินงานประจำปี โดยมีทิศทางเพื่อมุ่งสู่การบรรลุเป้าหมายตามที่กำหนดไว้ในแผนกลยุทธ์ของ สวทช. ทั้งนี้มีการนำเครื่องมือ Balanced Scorecard (BSC) มาใช้เป็นแนวทางในการแปลงวิสัยทัศน์ พันธกิจ และกลยุทธ์องค์กรไปสู่ชุดของตัวชี้วัดผลสําเร็จ (BSC KPI) ซึ่งประกอบด้วยตัวชี้วัดตามมุมมองทั้ง ๔ ด้าน ได้แก่ มุมมองผู้มีส่วนได้ส่วนเสีย มุมมองลูกค้า พันธมิตร และการเงิน มุมมองกระบวนการภายใน และมุมมองความสามารถขององค์กร ทั้งนี้ BSC KPI จะเป็นตัวชี้วัดผลการดำเนินงานของผู้บริหารสูงสุดของ สวทช. ใน ๒ ระดับบนเท่านั้น ได้แก่ ผู้อำนวยการ สวทช. รองผู้อำนวยการ สวทช. รวมถึงผู้อำนวยการศูนย์แห่งชาติ ในขณะที่ระดับอื่นๆ ที่เหลือจะเป็นการกำหนดตัวชี้วัดโดยใช้ IADP
นอกจากนี้ กวทช. ยังกำหนดให้ฝ่ายบริหารต้องรายงานผลการดำเนินงานที่เกิดขึ้นจริงเปรียบเทียบกับเป้าหมายให้ กวทช. ทราบอย่างสม่ำเสมอเป็นระยะๆ รวมทั้งการรายงานความคืบหน้าการดำเนินงานในด้านต่างๆ และรายงานทางการเงิน เพื่อให้ กวทช. รับทราบผลการดำเนินงานว่าเป็นไปตามเป้าหมายที่วางไว้หรือไม่ และให้ข้อคิดเห็นหรือข้อเสนอแนะที่เป็นประโยชน์ต่อการปรับปรุงการดำเนินงานของ สวทช.นโยบายคุณภาพ
นโยบายด้านความปลอดภัย สิ่งแวดล้อม และพลังงาน
ในด้านสิ่งแวดล้อมและความรับผิดชอบต่อชุมชนและสังคมโดยรอบ กวทช. ให้ความสำคัญต่อการป้องกันและควบคุมการปนเปื้อนของมลพิษสู่สิ่งแวดล้อม และให้มีการจัดการมลพิษทั้งหมดตามข้อกำหนดของกฎหมายและมาตรฐานสากล จึงส่งเสริมให้ สวทช. วางรากฐานระบบการจัดการสิ่งแวดล้อม โดยถือเป็นหน้าที่ความรับผิดชอบโดยตรงของผู้บริหารและบุคลากรทุกคนที่ต้องปฏิบัติ (อ้างถึง ประกาศ สวทช. เรื่อง นโยบายอาชีวอนามัย ความปลอดภัยและสิ่งแวดล้อม (วันที่ ๑๗ พฤศจิกายน ๒๕๕๗))
กวทช. ส่งเสริมให้ สวทช. นำระบบการจัดการพลังงานมาใช้เพื่อลดค่าใช้จ่ายด้านพลังงาน ซึ่งเป็นนโยบายของรัฐบาล นอกจากนี้ยังช่วยลดผลกระทบจากสภาวะโลกร้อนที่ส่งผลต่อสิ่งมีชีวิตบนโลก รวมทั้งเพื่อให้เกิดประสิทธิผลในการอนุรักษ์พลังงานอย่างต่อเนื่องและยั่งยืน สวทช. จึงประกาศนโยบายการอนุรักษ์พลังงาน (อ้างถึง ประกาศ สวทช. เรื่อง นโยบายการอนุรักษ์พลังงาน (วันที่ ๑๗ มีนาคม ๒๕๕๔)) เพื่อให้บุคลากรได้มีส่วนร่วมในการดำเนินงานจัดการพลังงานให้เกิดประโยชน์สูงสุด โดยให้ถือเป็นหน้าที่ในการปฏิบัติงาน
นอกจากนี้ สวทช. ยังเป็นหน่วยงานที่จัดทำคาร์บอนฟุตพรินต์ขององค์กร (Carbon Footprint for Organization) อย่างต่อเนื่องทุกปี เพื่อมุ่งเน้นกระบวนการลดกิจกรรมปล่อยก๊าชเรือนกระจก และสร้างความตระหนักของผลกระทบทางด้านพลังงานที่ส่งผลต่อชีวิตและความเป็นอยู่ของมนุษย์ให้กับบุคลากรของ สวทช.นโยบายการเปิดเผยข้อมูล
นโยบายการรักษาความลับ
เพื่อให้สอดคล้องกับการปฏิบัติตามระเบียบว่าด้วยการรักษาความลับของทางราชการ พ.ศ. ๒๕๔๔ ที่กำหนดให้หน่วยงานของรัฐมีหน้าที่รักษาข้อมูลข่าวสารลับของหน่วยงาน ประกอบกับข้อบังคับ กวทช. ว่าด้วยการบริหารงานบุคคล พ.ศ. ๒๕๕๑ ที่กำหนดให้พนักงานและพนักงานโครงการมีหน้าที่รักษาความลับ สวทช. จึงได้ประกาศนโยบายการรักษาความลับ และแนวปฏิบัติในการรักษาความลับ (อ้างถึง ประกาศ สวทช. เรื่อง นโยบายการรักษาความลับ (วันที่ ๙ มกราคม ๒๕๕๖) และ ประกาศ สวทช. เรื่อง แนวปฏิบัติในการรักษาความลับ (วันที่ ๙ มกราคม ๒๕๕๖))นโยบายการจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์
นโยบายต่อต้านการทุจริตและประพฤติมิชอบ
แผนปฏิบัติการป้องกันการทุจริตและประพฤติมิชอบ
นโยบายความเสี่ยง
นโยบาย การบริหารจัดการความเสี่ยง (ประกาศ ณ วันที่ 8 กันยายน 2563) การประเมินความเสี่ยง
คู่มือการกำกับดูแลกิจการที่ดี
แผนปฏิบัติการส่งเสริมคุณธรรม
คู่มือประมวลจริยธรรมของพนักงานและพนักงานโครงการ
จรรยาบรรณการดำเนินงานของ สวทช.
เพื่อให้เป็นไปตามหลักการกำกับดูแลกิจการที่ดี กวทช. ได้กำหนดให้มีจรรยาบรรณการดำเนินงานของ สวทช. เพื่อใช้เป็นมาตรฐานในการประพฤติปฏิบัติสำหรับกรรมการ อนุกรรมการ ที่ปรึกษา ผู้บริหาร บุคลากร และผู้ปฏิบัติงานให้ สวทช. ตลอดจนส่งเสริมให้มีการปฏิบัติตามจรรยาบรรณดังกล่าว เพื่อให้การดำเนินงานมีความโปร่งใส มีคุณธรรม และมีความรับผิดชอบต่อผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกกลุ่ม อันจะก่อให้เกิดความยั่งยืนแก่ สวทช. เพื่อสร้างประโยชน์ให้แก่ประเทศชาติในระยะยาว
กวทช. มุ่งหวังให้กรรมการ และอนุกรรมการปฏิบัติหน้าที่ตามมาตรฐานทางจริยธรรมที่สูงสุด และต้องปฏิบัติหน้าที่เพื่อประโยชน์สูงสุดของประเทศ สวทช. และผู้มีส่วนได้ส่วนเสียทุกกลุ่มที่ได้มอบความไว้วางใจให้กับ กวทช. (Fiduciary Duty) โดยจัดให้มีจรรยาบรรณของกรรมการ และอนุกรรมการ ไว้ดังนี้ ผู้บริหารของ สวทช. เป็นผู้ที่ได้รับความไว้วางใจและได้รับมอบหมายให้ทำหน้าที่บริหารงานเพื่อให้บรรลุวัตถุประสงค์ของ สวทช. จึงควรต้องถือปฏิบัติตามจรรยาบรรณของผู้บริหารดังนี้ สวทช. ได้กำหนดมาตรฐานทางจริยธรรมสำหรับพนักงานและพนักงานโครงการขึ้นเป็นประมวลจริยธรรมเพื่อให้บุคลากรทุกคนยึดถือเป็นแนวทางในการประพฤติตนและปฏิบัติงานด้วยความซื่อสัตย์สุจริต มีความโปร่งใส และไม่แสวงหาผลประโยชน์โดยมิชอบ (อ้างถึง ระเบียบ สวทช. ว่าด้วยประมวลจริยธรรมของพนักงานและพนักงานโครงการ พ.ศ. ๒๕๕๗) สำหรับบุคลากรวิจัยของ สวทช. (นักวิจัยรวมถึงผู้ช่วยวิจัย) ต้องยึดถือจรรยาบรรณนักวิจัยที่กำหนดโดยสำนักงานคณะกรรมการวิจัยแห่งชาติ (อ้างถึง จรรยาบรรณนักวิจัย โดยสำ นักงานคณะกรรมการวิจัยแห่งชาติ(วันที่ ๒๑ เมษายน ๒๕๔๑)) เป็นแนวทางในการดำเนินงานวิจัยที่ตั้งอยู่บนพื้นฐานของจริยธรรมและหลักวิชาการที่เหมาะสม นอกเหนือจากการประพฤติปฏิบัติตามประมวลจริยธรรมของพนักงานและพนักงานโครงการ ที่ปรึกษาที่ว่าจ้างโดยข้อกำหนดของงาน (Terms of Reference : TOR) และผู้ปฏิบัติงานให้ สวทช. (ได้แก่ คณะกรรมการ คณะอนุกรรมการ หรือคณะทำงานชุดต่างๆ ที่ผู้อำนวยการ สวทช. หรือผู้อำนวยการศูนย์แห่งชาติเป็นผู้แต่งตั้ง รวมถึงบุคลากรวิจัยที่มิใช่พนักงาน (Non Co-researcher : NCR) ตามที่ระบุในระเบียบ สวทช. ว่าด้วยเงินสนับสนุนผู้ปฏิบัติงานชาวต่างประเทศและชาวไทย) ต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามวัตถุประสงค์ของ สวทช. และระเบียบข้อบังคับต่างๆ ที่เกี่ยวข้องอย่างเต็มความสามารถเพื่อผลประโยชน์ของ สวทช. และประเทศ รวมถึงต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และหลีกเลี่ยงความขัดแย้งทางผลประโยชน์ส่วนตนต่อผลประโยชน์ของ สวทช. การใช้สัตว์เพื่องานทางวิทยาศาสตร์๖ มีความจำเป็นอย่างยิ่งต่อการวิจัยและพัฒนาทางด้านวิทยาศาสตร์ การแพทย์และสาธารณสุข ความปลอดภัยของผลิตภัณฑ์และสิ่งแวดล้อม เพื่อการพัฒนาคุณภาพชีวิตของมนุษย์และสัตว์ สวทช. จึงได้กำหนดแนวนโยบายจรรยาบรรณการใช้สัตว์เพื่องานทางวิทยาศาสตร์ เพื่อคุ้มครองชีวิตและสวัสดิภาพของสัตว์ระหว่างการวิจัย และปฏิบัติให้สอดคล้องกับหลักจรรยาบรรณและเป็นไปตามมาตรฐานสากลดังนี้จรรยาบรรณของกรรมการ และอนุกรรมการ
จรรยาบรรณของผู้บริหาร
จรรยาบรรณและจริยธรรมของพนักงานและพนักงานโครงการ
จรรยาบรรณของที่ปรึกษาและผู้ปฏิบัติงานให้ สวทช.
จรรยาบรรณการใช้สัตว์เพื่องานทางวิทยาศาสตร์
ข้อร้องเรียน
ข้อร้องเรียน
ปีงบประมาณ 2563 (ข้อมูล ณ เดือนพฤษภาคม 2563)
จำนวนข้อร้องเรียน 4 รายการ
สถานะ
• ประเมินผลการแก้ไข 2 รายการ
• ปิดรายการปัญหา 2 รายการ
ปีงบประมาณ 2562
จำนวนข้อร้องเรียน 8 รายการ
สถานะ
• ดำเนินการแก้ไขและป้องกันแล้วเสร็จ 8 รายการ
• อยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขและป้องกัน 0 รายการ
ปีงบประมาณ 2561
จำนวนข้อร้องเรียน 5 รายการ
สถานะ
• ดำเนินการแก้ไขและป้องกันแล้วเสร็จ 5 รายการ
• อยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขและป้องกัน 0 รายการ
ปีงบประมาณ 2560
จำนวนข้อร้องเรียน 2 รายการ
สถานะ
• ดำเนินการแก้ไขและป้องกันแล้วเสร็จ 1 รายการ
• อยู่ระหว่างการดำเนินการแก้ไขและป้องกัน 1 รายการเรื่องร้องเรียนทุจริตของเจ้าหน้าที่
ปีงบประมาณ 2563 (ข้อมูล ณ เดือนพฤษภาคม 2563)
• ไม่มีข้อร้องเรียน
ปีงบประมาณ 2562
• ไม่มีข้อร้องเรียน
ปีงบประมาณ 2561
• ไม่มีข้อร้องเรียน